上交所严查董事、监事及高管人员违规交易行为

　　上交所严查“董监高”违规交易行为

　　本报讯 （记者李成）近期，个别上市公司的董事、监事及高级管理人员（以下称“董监高”）在2009年半年报和第三季度报告披露前等禁止买卖本公司股票的窗口期存在交易行为以及短线交易等违规交易本公司股份行为，备受市场关注。昨日，上交所表示，将严查董监高违规交易行为。

　　45人次的违规交易

　　据了解，截至2009年10月，上交所本年度对上市公司董监高的违规股份交易行为进行了两次全面核查，共查处上市公司董监高45人次的违规交易行为，主要涉及违反股票禁止买卖窗口期、短线交易及未及时在上交所网站披露股份交易信息等。根据有关责任人的违规交易数额和情节，上交所共对上市公司董监高19人次予以监管关注，并对26人次提交上交所纪律处分委员会审议通过给予通报批评纪律处分。

　　关注和通报批评各1人

　　对于部分公司因董监高的信息申报不准确或者更新不及时导致出现违规行为的，上交所对负有责任的上市公司董事会秘书分别予以监管关注和通报批评各1人次。

　　上交所要求上市公司在其上市之日以及董监高相关信息发生变动后的两日内，向上交所报送董监高的基本信息和声明信息。