李莉门牵出证监会更高官 原基金部主任可能涉案

制图 刘京

　　接受基金公司旅游招待

　　证监会高管或涉“李莉案”

　　晚报综合报道

　　在证监会的沉默中，“李莉案”牵涉的人和事越来越多，上投摩根“老鼠仓”旧闻再被翻出。这一次，证监会更高级别官员——原证监会基金部主任李正强被放在媒体的聚光灯下。

　　最新出版的 《证券市场周刊》报道称，2006年年底，深受“老鼠仓”困扰的上投摩根邀请时任证监会基金部第一副主任的李正强和李莉进行了豪华欧洲四国游，如查实，这将是继“王小石案”之后的又一惊人资本市场监管官员受贿案。

　　三一重工内幕从何而来？

　　“李莉门”事件被曝光之后，其手机上关于三一重工的内幕消息从何而来，这一疑问一直未解。

　　2007年3月7日上午10点07分59秒，以李莉名字登记的手机号码给其母亲发了一条信息：“三一重工2006年每股收益1.16元，分配预案10转增10，分红2元，明日发布。 ”在不断曝光李莉的手机发出内幕消息并操作买卖股票之后，媒体很快追踪揭开了李莉和上投摩根之间的关系。

　　根据公开报道，李莉离婚时的北京市西城区法院的庭审笔录显示，李莉买过上投摩根双息平衡混合型证券投资基金。李莉的前夫李恩泉也证实：“她曾在我面前提过，她大概买了10万股，赚了十几万元。 ”

　　不过，“李莉案”事件最早的爆料人李莉的前婆婆苏彩翠表示，李莉与前夫李恩泉在打离婚官司时，庭审笔录中李莉称自己当时已经没有那只（那些）基金了。

　　李莉不仅曾是上投摩根的基金持有人，还曾作为上投摩根的座上贵宾，在2006年年底与上投摩根高管同游欧洲，随后的2007年，李莉的手机上发出了关于三一重工还未披露的重大信息，三一重工当时也是上投摩根的重仓股。

　　据报道，三一重工2006年三季报、2006年年报中，上投摩根双息平衡混合型证券投资基金均为公司第二大股东。此外，上投摩根中国优势证券基金位列第四大股东。 2007年一季报显示，上投摩根成长先锋基金跻身三一重工十大股东之列，从而出现3只上投摩根基金齐聚的现象。

　　目前，三一重工官方网站这几期季报、年报处于“缺失”状态。

　　值得关注的是，上投摩根现任投资总监许运凯，时任上投摩根的工程机械行业研究员，作为当年吕俊从国泰君安三顾茅庐挖到的梯队接班人，许运凯在2004年、2005年都是《新财富》机械行业最佳分析师第一名。

　　原基金部主任被卷入？

　　“李莉案”事件之后，监管部门很快给出查无证据的公开表态，随后的沉默引起了媒体追查，越来越多人被卷入此“门”。

　　苏彩翠告诉记者，就在证监会对此事发表公开声明的3月31日，苏彩翠曾与证监会纪委相关人员有过联系，对方以“电话里面不方便说”为由，约她4月1日上午到证监会面谈，后来证监会则以“有紧急会议要开”为由取消了该次会面。

　　此后，证监会要求苏女士将对李莉购买经济适用房的调查回复拿去证监会，苏女士上周将上述材料拿到证监会时，证监会纪委工作人员表示目前事情都在按程序走，稍后会给出书面答复。但苏彩翠告诉早报记者，目前中国证监会还没有给予她任何书面回复，仅仅表示在按程序走。

　　昨天，《证券市场周刊》报道称，2006年12月3日至12日，一个公务旅行团成行。旅行团中包括了时任上投摩根基金管理公司副总经理傅帆、时任证监会基金监管部主任李正强和时任证监会法律部案件审理执行组副调研员（副处级）李莉等10人。

　　不过，从公开信息看，当时李正强仍是证监会基金部第一副主任，其于2007年5月接任主任之职。

　　据《证券市场周刊》报道，按照当时海关出入境记录，2006年12月2日11时14分，李正强和李莉从北京首都机场出境，乘坐国航CA937航班赴英国，二人均持公务护照。

　　豪华游构成刑事犯罪？

　　那么，李正强、李莉等人接受上投摩根人士出国游招待是否违规？

　　2000年9月14日，中国证监会修订 《中国证券监督管理委员会工作人员守则》，其中第七条关于公务回避条款规定：工作人员在处理证券期货监管业务时，不得私下与发行申请单位等被监管对象进行接触，不得对应回避事项施加任何影响。

　　2009年《中国证监会工作人员行为准则》第十七条对证监会工作人员的廉政建设做出了更细致的规定，工作人员不得接受可能影响公正执行公务的宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排，不得接受或者无偿借用监管对象提供的交通工具、通讯工具和其他设备物品。

　　律师严义明表示，公司邀请主管部门官员豪华旅游，不排除受贿行为可能，一旦被查实，行贿者和受贿者都应该追究责任。